国家市场监管总局详解阿里阅文丰巢被罚原因

【TechWeb】12月14日新闻,据市场羁系总局官网14日新闻,凭据《反垄断法》划定,市场羁系总局对阿里巴巴投资有限公司收购银泰商业(团体)有限公司股权、阅文团体收购新丽传媒控股有限公司股权、深圳市丰巢网络技术有限公司收购中邮智递科技有限公司股权等三起未依法申报违法实行谋划者集中案举行了观察,并于2020年12月14日作出处罚决议,对阿里巴巴投资有限公司、阅文团体和深圳市丰巢网络技术有限公司划分处以50万元人民币罚款的行政处罚。

随后,市场羁系总局反垄断局主要负责人接受媒体采访,详细注释了为何对这三起案件举行处罚的缘故原由。

问题1.日前,总局宣布《关于平台经济领域的反垄断指南》引起社会普遍关注和讨论,此次对这三起案件公然作出行政处罚,主要有什么思量? 

答:近年来,我国线上经济蓬勃生长,新业态、新模式层出不穷,成为经济增进的新动能,对推动经济高质量生长和知足人民群众美好生活需要,发挥了主要作用。但与此同时,线上经济呈现出市场集中度越来越高的趋势,市场资源加速向头部平台集中,关于平台垄断问题的反映和举报日益增添,显示线上经济生长中存在一些竞争风险和隐患。 

其中一个问题就是一些互联网平台企业未依法申报谋划者集中。凭据《反垄断法》和《国务院关于谋划者集中申报尺度的划定》,到达申报尺度的谋划者集中,应当事先向市场羁系总局申报,未申报的不得实行集中。现在,我们收到一些投诉和举报,反映有的互联网平台企业营业额到达申报尺度,但在实行集中前,没有依法向反垄断执法机构申报,涉嫌违反《反垄断法》相关划定。收到举报后,反垄断执法机构依法举行核实,并对涉嫌未依法申报违法实行谋划者集中案件依法观察处置。这次公然的案件就是其中三起。 

通过公然上述案件的行政处罚决议书,我们希望谋划者认识到,《反垄断法》适用于所有主体,对内资外资、国有企业和民营企业、大企业和中小企业、互联网企业和传统企业一视同仁、同等看待,目的是要保障各种市场主体公正介入市场竞争,营造公正竞争的营商环境。虽然平台经济领域竞争呈现出一些新特点,但互联网行业不是反垄断法外之地,所有企业都应当严格遵守反垄断执法法规,维护市场公正竞争,也只有这样,才气确保整个行业的健康生长。 

事实上,依法查处违法实行集中案件一直是增强反垄断执法和市场羁系的主要内容之一,对珍爱市场公正竞争,维护消费者合法权益,营造具有国际竞争力的营商环境具有主要意义。市场羁系总局建立以来,坚持依法履职尽责,不停加大违法实行集中案件查处力度,提高执法透明度。2020年以来市场羁系总局已经宣布了11起未依法申报违法实行谋划者集中案件的行政处罚决议书,通过以案释法增强宣传提倡,进一步提升社会各界对公正竞争意识的感知和认同,增强市场主体的反垄断合规意识和维护市场公正竞争的自觉性,营造优越的社会气氛。 

问题2.能不能先容一下这三起案件案件观察的基本情形? 

答:此次处罚的三家企业包罗阿里巴巴投资、阅文和丰巢网络,其中阿里巴巴投资是阿里巴巴团体开展投资并购的主要实体,阅文是腾讯的控股子公司,丰巢网络是顺丰的关联公司。三家企业都在业内具有较大影响力,买卖涉及百货零售、影视制作刊行、快递末尾投递服务等差别行业。案件基本情形如下: 

一是阿里巴巴投资收购银泰商业股权案。2014年3月至2017年6月,阿里巴巴投资先后三次合计收购银泰商业73.79%股权,成为银泰商业控股股东。2018年2月,阿里巴巴投资持股比例进一步提高。阿里巴巴投资有限公司的母公司阿里巴巴团体控股有限公司主要从事由天猫、淘宝、聚划算组成的中国网络销售平台营业、全球和中国批发商业平台营业以及全球零售市场营业等。银泰商业(团体)有限公司主要在中国从事百货店及购物中心的谋划和治理营业等。 

二是腾讯下属企业阅文收购新丽传媒股权案。2018年8月,腾讯控股子公司阅文与新丽传媒等签署协议,收购新丽传媒100%股权,并于昔时10月完成交割。阅文主要从事阅读服务、版权商业化、作家培育及经纪等营业。新丽传媒主要从事电视剧制作、影戏制作、网络剧制作、全球节目刊行、娱乐营销和艺人经纪等营业。 

三是丰巢网络收购中邮智递股权案。2020年5月,丰巢网络以换股方式取得中邮智递100%股权,并于当月完成交割。丰巢网络和中邮智递均从事快递末尾投递服务中的智能快件箱营业,划分运营“丰巢”、“速递易”品牌智能快件箱。 

从案件观察情形来看,三个案件违法事实都较为清晰。三项买卖都是股权收购,收购完成后阿里巴巴投资、阅文和丰巢网络划分取得了控制权,属于《反垄断法》第二十条划定的谋划者集中。介入集中的谋划者营业额显著到达了《国务院关于谋划者集中申报尺度的划定》第三条划定的申报尺度。在集中实行前,均未依法举行谋划者集中申报。在案件观察中,我们周全评估了集中对市场竞争状态的影响,既考察了目的公司所在相关市场的竞争状态和生长趋势,也考察了收购方与目的公司的营业关联以及平台特征可能带来的影响,评估以为上述三起案件均不具有清扫、限制竞争效果。 

在观察过程中,我们根据《反垄断法》和相关配套划定,要求被观察的谋划者提交了相关文件、资料。观察过程中,认真审核了举报方和被观察的谋划者提供的文件、资料,同时还凭据案件详细情形征求了相关方意见、开展专家论证等。观察显示上述三起案件都组成未依法申报违法实行的谋划者集中,但不具有清扫、限制竞争效果。阿里巴巴投资、阅文和丰巢网络有申报义务但没有依法申报,因此市场羁系总局决议对阿里巴巴投资、阅文和丰巢网络划分作出50万元人民币罚款的行政处罚。 

问题3.此前市场羁系总局《关于平台经济领域的反垄断指南》征求意见稿中专门对涉及协议控制架构的谋划者集中举行了划定。这三起案件中是否涉及到协议控制架构? 

答:此次宣布的这三起案件中均涉及到协议控制架构情形,其中既有被观察的谋划者存在协议控制架构的情形,也有目的公司通过协议控制境内运营实体的情形。这也是市场羁系总局首次对涉及协议控制结构企业违法实行集中作出行政处罚,对规范涉及协议控制架构企业的谋划者集中行为具有主要意义。 

今年上半年,市场羁系总局已审查并无条件批准涉及协议控制结构的谋划者集中申报案件——明察哲刚与环胜信息新设合营企业案,正在依法审查广州虎牙科技有限公司与武汉斗鱼鱼乐网络科技有限公司合并等涉及协议控制架构的谋划者集中申报案件。在“双十一”规范线上经济秩序行政指导会,市场羁系总局也明确涉及协议控制结构的谋划者集中同样适用《反垄断法》,应当依法申报并接受反垄断审查。在《关于平台经济领域的反垄断指南》征求意见稿中也有相关划定。之所以多次强调这个问题,不是说在此之前涉及协议控制结构的谋划者集中无需申报,而是为了进一步明确和重申对依法开展谋划者集中申报的要求。由于在实践中仍然有一些企业持张望态度,甚至有企业被提醒后仍不自动申报。信赖通过这几起案件的观察处罚,谋划者能够更清晰地认识到协议控制结构不是互联网企业规避谋划者集中羁系的理由。无论什么类型的企业,无论是被观察的谋划者、目的公司照样有关企业的现实控制人存在协议控制架构,都应当依法举行谋划者集中申报,违法实行集中都市受到响应的行政处罚。

问题4.我们注意到,这三个案件中都对被观察企业罚款50万元,主要思量了哪些因素?与这些企业的规模相比,罚款金额不高,处罚能不能发生威慑效果? 

答:《反垄断法》第四十八条划定,“谋划者违反本法划定实行集中的,由国务院反垄断执法机构责令住手实行集中、限期处分股份或者资产、限期转让营业以及接纳其他必要措施恢复到集中前的状态,可以处五十万元以下的罚款”,《反垄断法》第四十九条划定,“对本法第四十六条、第四十七条、第四十八条划定的罚款,反垄断执法机构确定详细罚款数额时,应当思量违法行为的性子、水平和连续的时间等因素”。 

市场羁系总局反垄断局作出行政处罚决议时,主要思量了两方面的情形。一方面,凭据《反垄断法》划定,处置方式包罗恢复到集中前的状态以及五十万元以下的罚款。恢复到集中前的状态对企业生长和经济运行都市发生较大影响,从我国违法实行集中执法情形和域外执法经验看,一样平常仅在买卖具有清扫、限制竞争效果时适用。观察显示这三起案件不具有清扫、限制竞争效果,因此,没有要求谋划者恢复到集中前的状态。另一方面,我们也注意到,投资并购是互联网企业生长壮大的主要手段。上述几家企业在行业内影响力较大,投资并购买卖较多,拥有专业的执法团队,应当熟悉谋划者集中申报制度,但未能自动申报,影响较为恶劣,因此决议在执法划定范围内予以顶格处罚,希望到达查处一批案件、规范一个行业的目的。 

只管罚款额度较低,然则上述三个案件的处罚可以向社会释放增强互联网领域反垄断羁系的信号,取消一些企业可能存在的荣幸和张望心理,发生响应的威慑效果。通过对未依法申报案件的查处,还能够促使企业依法申报谋划者集中,防止企业借助并购形成垄断,或通过收购中小企业等方式抹杀潜在竞争对手,阻碍创新,促进整个行业的健康生长。 

固然,与其他司法辖区相比,现在我国违法实行谋划者集中的罚款额度确实偏低,威慑力有限。在《反垄断法》修订过程中,多位专家学者、状师、企业等都对此提出了意见建议,市场羁系总局也深入研究论证了违法实行集中罚款额等问题,并在《反垄断法》修订草案中举行了反映。  

问题5.一些互联网企业近年来开展了大量的并购买卖,叨教为什么观察处置这三起买卖,其他买卖是否会被观察和处罚? 

答:近期市场羁系总局收到了一些涉及互联网企业涉嫌未依法申报违法实行谋划者集中的举报线索,涉及企业较多、行业较为普遍、时间跨度长,我们正在抓紧核实有关举报线索,对其中涉嫌未依法申报违法实行集中的买卖会依法观察处置。同时,在“双十一”规范线上经济秩序行政指导会上,市场羁系总局已经要求有关企业自行梳理涉嫌违法实行谋划者集中的情形,希望能够通过企业的自查尽快发现和处置有关违法实行谋划者集中的案件。固然,在举报核实和要求自查过程中,有一些企业能够自动配合,也有部门企业没有认识到反垄断合规的主要性,对于核实和观察事情置之度外或遮遮掩掩,影响了观察事情的开展。 

此次公然处罚这三家谋划者,希望能够指导、教育谋划者依法依规开展生产谋划,依法事先向市场羁系总局申报,制止泛起未依法申报违法实行谋划者集中行为,降低违法违规风险。 

同时,也需要注意到,相对于传统行业,互联网行业商业模式多变,买卖结构和竞争生态都很庞大,这给反垄断执法带来了新的挑战。涉嫌未依法申报案件的详细情形各不相同,在观察过程中也需要凭据个案情形深入观察涉嫌违法事实,准确掌握行业竞争纪律和特点,周全剖析评估买卖对市场竞争和行业生长的影响,才气依法作出处置决议。

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